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交通银行法律合规部总经理-交通银行股份有限公司合规政策

2022-11-16 11:53
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合规经理就是在2113企业里专业负责合规工作的管理人5261员。

主要职责4102有:负责组织建立和完善1653内控合规管理及法律风险管理体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。

扩展资料:

合规管理

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责

的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,

按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

合规部职责:

1、协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度;

2、起草年度合规管理计划;

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;

4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利展开;

5、起草合规报告;

6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;

7、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;

8、梳理公司内控流程,提出相关改进建议;

9、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;

10、开展反洗钱相关工作;

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

参考资料来源:百度百科-合规

职能: 合规经理 职位描:工作职责:1、负责组织建立和内控合规及法律风险管理体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;2、负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营;3、负责从公司层面对制度、流程等风险与合规问题进行梳理,并配合各业务部门实施风险与合规管理制度和流程。4、负责组织定期检查,对可能出现的合规法律风险问题提出预警,对已出现的风险问题,提出整改意见并监督相关部门落实。5、负责组织审查、起草和修改各类法律合同,处理有关法律诉讼及其他法律事务,保证各项业务的合法性;6、负责本部门的日常管理工作。岗位要求:1、硕士研究生以上学历,法律、审计、合规等相关专业;2、精通金融及保险行业相关法律法规及行业风险监管要求;3、熟悉公司风险管理体系和策略,对金融市场及产品、投资和风险理论等有全面了解;4、具有5年以上风险控制或法律、合规管理相关工作经验,有团队管理经验者优先;5、具有良好的规划能力和统筹协调能力

主要的是尽量避开风险,或者把风险降到最低,然后出现风险时,如何采取措施和应对方式,

合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员,就像营销经理一样,各司其职罢了。至于职能,可以查阅各行业的合规管理规定。

类似于法务部经理。主要职能是检查公司的管理制度、流程的运转是否按既定要求执行。

开始与银行签订劳动合同时,告知客户经理不良资产责任及处罚,同该内容。近期由于不良资产上升,交行拟出台不良责任方案,要求客户经理交纳风险保证金,同时规定一系列不良或者风险处罚方案,并规定有不良或者有风险牵连的员工不得调岗或者离职。请问,在员工未签字的前提下,该规定是否有效,交行这种做法是否违反劳动法?

银行的内控合规2113部法律管理岗5261的工作职责:

1、负责本行业务及管理活4102动中的日常合1653规审查及咨询,为本行业务、产品和管理创新提供合规支持;

2、建立、健全本行合规风险管理的控制机制与管理体系,制定本行合规管理计划和方案并组织实施;

3、负责识别和评估与本行经营活动相关的合规风险,参与本行组织架构和业务流程再造,并提供合规识别和评估支持;

4、组织开展全行员工异常交易行为监测并参与相关系统建设;

5、健全本行合规管理考评体系并组织实施全行合规管理考评等。

扩展资料:

原则:

银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。

独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

系统性原则,是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。

全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言,具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价。

参考资料来源:百度百科-银行合规管理

银行的合规部是负责全行合法监督检查,审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承总行合规部对应的职责。

承担与总行合规部对应的职责。

1、负责合规部门职责范围内业务运作的组织和管理。

2、负责合规守法委员会的日常事务工作。

3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度计划,根据总行相关政策和规章制度,拟定实施方案,并负责组织监督落实。

扩展资料

合规部主要存在于金融机构,如银行、证券等。

巴塞尔银行监管委员会将合规部门定义为:银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚。

合规管理究其实质是一种风险管理。用巴塞尔银行监管委员会《指导原则》的话说:“合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动。”合规管理其实并不是什么陌生的东西。古话说:没有规矩不成方圆。合规,顾名思义就是合乎规则,“循规蹈矩”。

参考资料来源:百度百科——合规部

行的内控合规部法律管理岗的工作职1、负责本行业管理活动中常合规审查及咨询,为本行业务、产品和管理创新提供合规支持;2、建立、健全本行合规风险管理的控制机制与管理体系,制定本行合规管理计划和方案并组织实施;3、负责识别和评估与本行经营活动相关的合规风险,参与本行组织架构和业务流程再造,并提供合规识别和评估支持;4、组织开展全行员工异常交易行为监测并参与相关系统建设;5、健全本行合规管理考评体系并组织实施全行合规管理考评等。

各个银同,对于此岗位的要求也不一样般来讲是不会有贷存款业务要求俗说就是个人业绩)。主要负责的是检查各项业务合规与否,就是查查合同什么的有没有漏洞、查账什么的、查查公账什么手续齐全与否。前途还是有的,毕竟银行系统前途是大大的。至于应酬,也要看个人意愿,想要前途大,还是要有应酬的,毕竟不管在什么银行,能弄个百八千万的贷款也好,存款也行,那在内部硬气。

主要职责和作

一、负责本部门范围内全行业务运作织和管理;

二、负责拟定本部责范围内全行的中长期规划目标和年度计划;

三、负责全行规章制度建设管理工作,包括编制省分行年度规章制定计划,对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查,省分行规章的汇编、清理工作,对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等;

四、负责牵头法人授权管理工作,包括制作基本授权书,组织指导下级机构再转授权工作,组织对法人授权制度执行情况的监督检查等;

五、负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况,及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题,为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示;

六、负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本,负责管理省行标准业务合同文本库,负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批;

七、负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件;

八、负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务;

九、负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持;

十、负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作;

十一、负责全行法律纠纷管理工作,包括诉讼案件审批,法律事务费用审批,管理备选律师库,审查律师代理协议,协调与司法机构的工作联系,管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作,统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务,指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件,行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等;

十二、负责全行知识产权管理工作,包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请,全行知识产权权利维护及侵权应对工作等;

十三、负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作,协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求,并将整改工作的结果向有关部门报告;

十四、负责全行关联交易、内部交易管理工作,承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作;

十五、负责组织、管理全行反洗钱工作,牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作,承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作

十六、负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系;

十七、负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜;

十八、负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作;

十九、负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作;

二十、负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作;

二十一、负责完成上级领导交办的其他工作。

《中华人民共和国商业银行法》是为保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益,规范商业银行的行为,提高信贷资产质量,加强监督管理,保障商业银行的稳健运行,维护金融秩序,促进社会主义市场经济的发展制定。由全国人大常委会于1995年9月10日发布并实施。

为银行审查种类合同和协议的合法性、合规性。审查各类日常业务办理流程的合法性、合规性等